證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法 起草說明

證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

投資者適當(dāng)性知識(shí)須知

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》問答

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行投資者適當(dāng)性制度嗎？

《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）沒有明確規(guī)定該項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)行投資者適當(dāng)性管理。投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)?/p>

投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理需要注意什么？

投資者參與資產(chǎn)管理，涉及投入大額資金，且面臨期貨交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，因此，對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行全面地了解非常必要，投資者在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)。1.了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特

期貨公司資產(chǎn)管理崗位人員會(huì)不會(huì)通過惡意炒單來賺取手續(xù)費(fèi)？

按照現(xiàn)有規(guī)定和制度設(shè)計(jì)，期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的惡意炒單行為能夠被有效預(yù)防，投資者不必過于擔(dān)心。實(shí)踐中，部分投資者全權(quán)委托他人進(jìn)行期貨交易，在這個(gè)過程中確實(shí)存在受托人惡意炒單，賺取手續(xù)費(fèi)收取，損害投資者

投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理有風(fēng)險(xiǎn)嗎？可以穩(wěn)賺不賠嗎？

期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，而且這種風(fēng)險(xiǎn)是固有的，投資者委托專業(yè)的期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理可以在一定程度上降低期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，但是無法做到完全避免風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)賺不賠。期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和收益是相伴相生的。參與期貨交

期貨公司員工個(gè)人可以接受投資者的委托為其進(jìn)行資產(chǎn)管理嗎？

這是不允許的。雖然《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》沒有明確禁止期貨公司員工個(gè)人受托為投資者進(jìn)行資產(chǎn)管理，但是從《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)期貨公司業(yè)務(wù)許可制度的設(shè)置、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的立

期貨投資咨詢的從業(yè)人員可以以個(gè)人名義提供咨詢服務(wù)、收取報(bào)酬嗎？

這是被禁止的。按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條、第十五條、第二十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義為投資者提供期貨投資咨詢服務(wù)，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，而應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展業(yè)