上期辦發(fā)［2013］46號(hào)
為有效維護(hù)期貨市場(chǎng)正常交易秩序，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我所不斷提高科學(xué)監(jiān)管水平，加強(qiáng)自律監(jiān)管，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)案件?，F(xiàn)將我所2013年第一季度違規(guī)案件的處理情況通告如下：
一、第一季度我所共處理違規(guī)案件15起。
二、上述違規(guī)案件均系客戶之間對(duì)敲交易，其中自然人客戶之間對(duì)敲7起，自然人客戶與單位客戶之間對(duì)敲交易8起。
三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)26位客戶給予了警告、通報(bào)批評(píng)，并暫停開(kāi)倉(cāng)1-6個(gè)月不等的自律處罰。此外，對(duì)于通過(guò)對(duì)敲交易轉(zhuǎn)移資金的案件，我所責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正，并要求其返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金。
請(qǐng)各會(huì)員及投資者切實(shí)提高合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)賬戶管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
特此通告。
附件：
2013年第一季度違規(guī)案件處理情況表
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編號(hào) |
客戶名稱 |
客戶類型 |
違規(guī)事由 |
處罰內(nèi)容 |
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1 |
張 某 |
自然人 |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月 |
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2 |
某投資公司 |
法 人 |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
警告 |
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3 |
某投資
顧問(wèn)中心 |
單位
（非法人） |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月，責(zé)令改正，并返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金 |
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4 |
郭 某 |
自然人 |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
警告 |
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5 |
張 某 |
自然人 |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
通報(bào)批評(píng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易3個(gè)月，責(zé)令改正，并返還違規(guī)轉(zhuǎn)移資金 |
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6 |
李 某 |
自然人 |
對(duì)敲交易
轉(zhuǎn)移資金 |
警告 |
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7 |
蔣 某 |
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